La Junta de Bolsa e Intercambio de la India (SEBI) ha prohibido al ex presentador de noticias de CNBC Awaaz Hemant Ghai, su esposa Jaya Hemant Ghai y su madre Shyam Mohini Ghai participar en el mercado de valores durante cinco años, con efecto inmediato, por inmediato, por participar en prácticas comerciales fraudulentas.
El organismo regulador también ha ordenado a Hemant y Jaya Ghai que desechen ₹ 6.1 millones de rupias, junto con un 12% de interés simple del 31 de marzo de 2020, que representa las ganancias que obtuvieron a través del comercio interno; Además de sanciones de ₹ 50 lakh cada una.
Insider Trading & Correlation
Sebi había iniciado una investigación sobre la familia Ghai en 2021, que reveló un alto grado de correlación entre las recomendaciones de acciones hechas por Hemant Ghai en CNBC Awaaz y los oficios ejecutados en las cuentas de su esposa y madre. El regulador encontró que el 81% de las operaciones y aproximadamente el 85% de las ganancias obtenidas por Jaya y Shyam Mohini Ghai estaban directamente vinculadas a las recomendaciones de Hemant Ghai.
Leer más: Normas de transacción de partidos relacionados: ¿proteger a los accionistas o asfixiar negocios?
Mientras Sebi Inicialmente emitió órdenes intermedias y confirmatorias a la familia Ghai en 2021 y 2022 respectivamente, el regulador aprobó una orden de reinvestigación el 22 de julio de 2022. Después de la reinvestigación, SEBI publicó la orden final el 19 de marzo.
«Los anclajes tienen una posición de privilegio … Sin embargo, Hemant Ghai usó injustamente este privilegio para su propio beneficio», declaró Ashwani Bhatia, miembro de Sebi Whole Time, en la orden. «Cuando los presentadores de TV de alto perfil contratados por los principales canales comerciales, confirmados por informar y educar a los inversores, explotar la información no pública material para obtener ganancias personales, traicionan la confianza que sustenta la transparencia del mercado».
La investigación, que abarcó del 1 de enero de 2018 al 13 de enero de 2021, descubrió que Hemant Ghai tenía control operativo sobre las cuentas comerciales de su esposa y su madre. Su número de teléfono móvil, ID de correo electrónico y credenciales bancarias estaban vinculadas a estas cuentas.
Sebi también encontró una comunicación frecuente entre Hemant Ghai y un concesionario en MAS Consultancy Service, quien ejecutó los oficios, lo que corroboró aún más sus hallazgos.
El regulador observó un aumento significativo en la actividad comercial inmediatamente después de sus recomendaciones. Esto, según SEBI, indicó que sus palabras influyeron directamente en el comportamiento de los inversores.
La orden reveló que la actividad comercial en las cuentas de la familia Ghai cesó abruptamente después de que la Bolsa de Valores Nacionales (NSE) y MOFSL aumentaron las alertas, lo que sugiere un intento de evitar la detección.
Además, después de las restricciones comerciales se levantaron en 2022, las ganancias de Jaya Ghai …
